Комиссия считает, что с 1999 по 2005 год целый ряд крупнейших инвестбанков обманул своих клиентов на $58 млн. Еще $11 млн SEC выписала обвиняемым в виде штрафов. Если SEC докажет свои обвинения, сомнениям может подвергнуться эффективность работы биржевых специалистов вообще.

По информации SEC, инсайдерские сделки совершали бывшие и нынешние сотрудники инвестбанков UBS, Morgan Stanley, Bear Stearns и Bank Of America. В число компаний, в отношении которых велось расследование, попали подразделения и таких известных фирм-»специалистов», как E*Trade Capital Markets, Goldman Sachs Execution and Clearing, Knight Financial Products и TD Options. Самая крупная сумма претензий, на $28 млн, - к E*Trade.

В официальном пресс-релизе SEC по этому поводу говорится, в частности, что только на операциях, которые банкиры совершили, узнав секретную информацию UBS Securities и Morgan Stanley, они смогли заработать около $15 млн.

Подробно описана в пресс-релизе и схема их незаконной работы. Сотрудники инвестбанков передавали информацию, не предназначенную для оглашения, своим людям в брокерские конторы. Те в свою очередь покупали или продавали акции нужных компаний в зависимости от полученных данных, а также информировали следующих участников аферы.

По оценкам комиссии, общая сумма, которую мошенники недоплатили своим клиентам в результате подобных действий с 1999 по 2005 год, составляет $58,4 млн. Комиссия также начислила им штрафы на общую сумму $11 млн.

Фирмы уже согласились выплатить эту сумму. При этом своей вины они не признали, но и не опровергли. Адвокаты компаний заявляют, что данные об операциях на NYSE просто неадекватно отражают ситуацию. Как доказательство этого адвокат «дочки» Goldman Sachs - компании Spear, Leeds & Kellogg Specialists Роберт Кэтцберг представил суду 12-минутный видеоролик с записью сделок на NYSE с акциями компании Micron Technology, судя по которым биржа неправильно отразила данные по 20 из 73 сделок, зафиксированных камерой. Адвокат SEC Скотт Блэк настаивает в свою очередь, что эти доказательства неубедительны.

О возможных расследованиях в отношении трейдеров SEC заговорила еще летом 2008 года, обеспокоившись возросшей рыночной волатильностью. Однако, как известно, доказать использование инсайда в биржевой торговле крайне сложно. Впрочем, желание отыскать и наказать виновных хотя бы в чем-то свойственно регуляторам на данном этапе.